风雨如磐三十载，砥砺前行重新出发。

　　8月28日，中国证券业协会迈入第30个年分。当日中国证监会副书记李超参加中国证券业协会创立30周年纪念交流会，针对证劵行业及其中证协迈入高质量发展新环节，他提到“五个坚持”：坚持不懈回归本源，提升服务中国实体经济工作能力；坚持不懈恪守道德底线，加强合规管理风险控制观念和执行；坚持不懈久久为功，提升行业文化艺术和信誉基本建设；坚持不懈固本强基，勤奋提高专业服务工作能力；坚持不懈担当使命，发挥好自律服务项目传输功效。

　　三十年来，金融市场不断发展、由小到大、从弱到强、从地区到全国各地，完成了里程碑式转变和跨越式发展。证券行业协会在行业生长发育、标准、创新、高质量发展的探寻、改革创新、成长历程上，与全行业携手共进。

　　1、截止到2021年7月，协会一共有vip会员475家，在其中，法律规定vip会员(证券公司)140家，证券公司资产总额超10万亿。历经数年发展趋势，证券公司业务形状慢慢丰富多彩，呈多样化發展趋势。

彩色图库：中证协公布

　　2、不断适用中国实体经济股权融资。2012年至今，证券公司为超11万亿个股及近23万亿交易所债券股权融资给予包销证券承销服务项目，为逾5万亿上市企业并购买卖给予税务顾问服务项目。

　　3、协会公布自律标准及自律行政规章近300件次，逐步完善包含规章等基本标准、会员管理系统、从业者管理方法及其合规管理风险控制、投资者保护、各证劵业务根线业务标准的归类分层次的证劵行业自律标准管理体系。

　　4、在创新传输层面，对证券公司技术专业管理水平、信息管理系统的安全防护与平稳、顾客服务与投资讲座、别的创新主题活动共4类别113项创新事宜开展点评；2012年至今共促进证劵业务创新示范点新项目388项。

　　5、扶贫攻坚成绩显著。五年来，102家证券公司助推一对一帮扶的307个国家级别特困县完成脱贫摘帽。自2016年至2020年，证劵行业服务项目26家贫困山区公司根据初次公布股票发行(IPO)“绿色通道政策”现行政策发售发售，总计募资178余亿元。

　　证券行业协会表明，在“十四五规划”的稳中求进，在证劵行业迈进高质量发展的关键新机遇，协会将进一步提高自律管理方法作用，聚集行业聪慧和能量，能够更好地服务项目金融市场治理体系基本建设，再次与行业携手共进，共创共治共享资源促进证劵行业高质量发展。

　　30年发展史

　　1991年8月28日，中国证券业协会在北京人民大会堂宣告成立，这也是在我国证券行业成长过程中的象征性事情之一。1991年协会创立后，投放市场培养工作中，机构vip会员向时代和行业宣传策划金融市场专业知识，普及化金融市场政策法规，为vip会员中间给予沟通交流交流等业务工作中。

彩色图库：中证协公布

　　1999年，《证券法》宣布执行，协会的法规影响力和做好本职工作得到建立。历经第二届协会执行协会法律权利的有利探寻。

　　2002年，第三届协会建立了“自律、服务项目、传输”三大职责，基本构建融入我国金融市场发展趋势现实的协会自律机构原型。

　　2007年后，证劵行业历经环境整治进到标准快速发展环节，第四届协会紧紧围绕理事单位、从业者和代办公司股权转让系统软件自律服务管理三条工作中主线任务，开辟和产生以“自律为领头、服务项目传输为桥梁、创新为驱动力”的中国证券行业自律管理方法和业务的新机遇。

　　2011年后，为切合行业创新发展趋势的实际要求，第五届协会持续三年机构举办证劵行业创新发展趋势讨论会，根据相对应创新对策的贯彻落实，证劵行业发展趋势自然环境发生很大转变 ，证券公司基本作用得到修复，服务项目中国实体经济的工作能力显著提高。与此同时，协会全方位提升技术专业联合会基本建设，在拟订行业自律标准、评定执行实际效果、进行专题调研、推动行业沟通交流等领域起到了关键功效。

　　2017年后，第六届协会进一步促进行业改进未来发展自然环境，通畅传输体制，推动行业文明建设，搭建共创共治数据共享平台，充分发挥行业中国智库功效。以2020年新《证券法》和证监会《有关进一步加强中国证券业协会自律管理方法岗位职责的建议》为引导，协会自律管理方法岗位职责进一步加强。

　　2021年第七届协会打开进一步促进行业高质量发展新的征程。协会七届联合会表明，一棒然后一棒跑下来，一直坚持坚定信念，牢记宗旨，做好本职工作，不负使命。

　　自律标准逐渐标准，紧随改革创新脚步

　　三十年来，证券行业协会依据《证券法》、证监会受权及其vip会员增权，经七届会员大会、联合会、常务委员董事会决议根据并公布自律标准及自律行政规章近300件次，逐步完善了包含规章等基本标准、会员管理系统、从业者管理方法及其合规管理风险控制、投资者保护、各证劵业务根线业务标准的归类分层次的证劵行业自律标准管理体系，在协会自律管理方法中激发着关键功效，为全方面推进金融市场改革创新、搭建优良行业绿色生态给予了基本规章制度提供。

　　协会自律标准制订过程展现六个特性：

　　一是自律标准差异化定位逐渐清楚。

　　二是信誉约束机制逐步完善。

　　三是自律标准制订逐渐规范性。

　　四是业务标准自始至终紧随改革创新脚步。

　　五是合规管理风险控制管理方法自始至终随着业务发展趋势。

　　六是与其他自律机构标准密切对接。

　　以“固收业务自律管理方法”为例子，证券行业协会注重包销“质”、“量”抓牢。2019年10月18日证券行业协会公布《证券公司企业债券业务从业能力评价方法(实施)》，正确引导证券公司珍惜信誉，不但高度重视总数也需要高度重视品质，搭建起“以规章制度和工作人员为确保，以业务工作能力为推动，以合规管理开展业务的工作能力为支撑点，以投资风险操纵成效为管束，以服务项目战略工作能力为鼓励”的企业债券业务从业工作能力评价指标体系。

　　与此同时，证券行业协会近些年多措并举标准债券承销的竟争绿色生态。2017年10月起，证券行业协会不断搜集整理企业债券承销业务收费标准状况，每个季度产生有关费用状况的报告书汇报中国证监会债卷部。2018年，向全行业公布了《有关企业债券承销业务收费标准状况的通告》，并向六家存有较多低收费标准工程的证券公司推送了《关于公司债券承销收费事项的关注函》。

　　2021年4月7日，证券行业协会公布《公司债券承销报价内部约束指引》，确立包销组织理应创建企业债券承销价格的內部管束规章制度，预防企业债券承销廉价恶性价格竞争难题。

　　“证联链”上链运作投资银行电子器件底稿管控系统软件

　　2004年至今，证券行业协会依据行业发展趋势必须，集中化行业聪慧和能量，从销售市场全局性和行业具体考虑，对怎样正确引导推动行业创新发展趋势开展接力赛跑探寻，产生互相配套设施、有机化学关联的一整套工作方案，充分发挥行业自律机构应该有功效。

　　据统计，协会从2004年逐渐，机构了创新类和标准类企业审查；对证券公司技术专业管理水平、信息管理系统的安全防护与平稳、顾客服务与投资讲座、别的创新主题活动共4类别113项创新事宜实现了点评；2012年至今共促进证劵业务创新示范点新项目388项。

　　回首过去，曾任协会会生长陈共炎曾领队进行了近一年的调查，走访调查了约过半数的证券公司，分业务根线整理行业发展趋势中存在的不足，科学研究明确提出推动行业创新发展趋势的意见和建议，产生调查报告申报证监会。

　　与此同时，协会带头拟定推动创新发展趋势相关出台政策，确立行业创新发展趋势的角度和各项政策。2012-2014年，协会持续三年带头机构举办本年度证券公司创新发展趋势讨论会，探讨行业创新建设规划和具体办法，机构证券公司对每一环节的行业发展规划、工作重点等做好充足讨论，产生的共识。

　　创新发展趋势离不了合规管理风险控制支撑点和确保。因此，协会自2016年起，持续三年进行创新评定工作中，不断提升对证券公司创新主题活动的追踪掌握，立即科学研究证券公司创新全过程中的新模式、新业务、新品，明确提出健全创新业务标准系统的意见和建议，产生系列产品汇报并申报证监会。

　　迄今，协会不断健全监测监控和自律体系管理，防治创新业务风险性。在创新评定基本上，协会分析研判场外期权、收益互换、收益凭证等创新业务存在的不足与风险性，制订并发表了《证券公司场外期权业务管理条例》和《BBB级证券公司场外期权二级外汇交易商办理备案评定工作中技术规范》。

　　据统计，现阶段协会已经拟定《证券公司收益互换业务管理条例》，切实健全创新业务自律标准管理体系，促进创新业务标准身心健康发展趋势。与此同时，协会具体指导中证500组织间报价软件股权有限责任公司升級健全监测监控系统软件，不断加强创新业务监测监控，合理预防创新业务风险性。

　　为推动高新科技管控能力建设，推动证券行业企业战略转型，产生共创共治共享资源的行业数据绿色生态，提高证券行业服务项目工作效率和品质，中国证券业协会发布“证券行业联盟链”(通称“证联链”)，以区块链为基本，致力于充分发挥区块链应用追朔、不能伪造、安全性可靠等特点。

　　协会在中国证监会科技局具体指导下，借助有关技术专业联合会，协同行业组织，创立调研组，一同促进“证联链”管理制度、技术规范、运用规范科学研究等工作中，并将对应的科研成果开展营销推广。

　　现阶段，“证联链”已上链运作投行业务电子器件底稿管控系统软件。该体系的应用不错地促进了投行业务电子器件底稿申报的规范化和规范性、管控的智能化系统。

（文章内容来源于：券商中国）